• 行政权力目录
中国证券监督管理委员会辽宁监管局
序号 行政权力 职权名称 子项 备注
1 行政许可 证券公司设立、收购或撤销分支机构
2 行政许可 证券公司增加注册资本且股权结构发生重大变更、减少注册资本
3 行政许可 证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
4 行政许可 证券公司变更业务范围
5 行政许可 证券公司变更章程重要条款
6 行政许可 外国证券类机构驻华代表机构名称变更
7 行政许可 证券公司董事、监事及高级管理人员任职资格
8 行政许可 期货公司期货投资咨询业务资格
9 行政许可 期货公司变更5%以上股权
10 行政许可 基金销售业务资格
11 行政处罚 违反信息披露或报送义务的处罚
12 行政处罚 上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东违法买卖本公司股票的处罚
13 行政处罚 证券服务机构和人员违法买卖股票的处罚
14 行政处罚 证券内幕交易的处罚
15 行政处罚 限制转让期限内买卖证券的处罚
16 行政处罚 证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的处罚
辽宁省社会信用体系建设综合网站
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